честностьвличныхиделовыхвопросах

Исключениеконфликтовинтересов

Исключениеконфликтовинтересов

Конфликтинтересоввозникаетвтехслучаях,когдаличная,общественная,финансоваяилиполитическаядеятельностьвступаетвпротиворечиеснашимиобязанностямипоотношениюккомпании。Фактических конфликтов следует избегать。Нодажевидимостьконфликтаможетнанестиущерб,инеобходимоисключитьеевозникновение。Выобязанысчитатькомпаниюосновнымнаправлениемдеятельностиидолжныизбегатьлюбыхдействий,которыемогутмешатьвыполнениюэтойобязанностиилииметьвидимостьпомехивыполнениюэтойобязанности。

Следующиеразделыявляютсяпримерамиобластей,вкоторыхмогутвозникнутьконфликтыинтересов。

Использованиевличныхинтересахпреимуществблагоприятныхделовыхвозможностейкомпании

Вынеможетеиспользоватьдляличнойвыгодыделовыевозможностиилипотенциальныеделовыевозможности，окоторыхвыузнаетеиликоторыевысоздаетевпроцессеработывкомпании。этовернонезависимооттого，получаетелипрямушвыгодувывылюбыедругиелиелицаилипредприятия。

РаботавдругихКомпаниях

Несмотрянато,чтообщийзапретработатьнадругиекомпанииотсутствует,работанадругиекомпаниинивкоемслучаенедолжнавлиятьнавыполнениевамисвоихслужебныхобязанностейвданнойкомпании,отниматьрабочеевремяилиприводитькненадлежащемупользованиюресурсамикомпании。Есливтораяработа-этоработаворганизаци,иявляющейсяконкурентом,клиентомилипоставщикомтоваровилиуслугнашейкомпании,этосоздаетфактическийилиявныйконфликт。Тожесамоеотноситсяикработеилипредоставлениюилииспользованиюконсультационныхуслугворганизаци,икотораястремитсястатьклиентом,поставщикомиликонкурентомкомпании。Передтемкаксогласитьсянавторуюработувдругойкомпани,инеобходимопоговоритьсосвоимруководителемиубедитьсявтом,чтоэтоневызоветконфликтаинтересов。

Ведение бизнеса с Компанией

Выивашиблизкиеродственникинеможетевестиникакиеделаскомпанией，заисключениемтехслучаев，Когданаштоимеетсяособоеразрешение。ПримерамивляштсяАренда，Покупка，Продажа，Передачаилииспользованиеимушестваилипредоставлениеуслуг。

,Крометогоконфликтможетвозникнуть,когдавашродственникилидругработаетнаконкурента,клиентаилипоставщика,и,всилусвоихделовыхобязанностейвэтойорганизаци,инапрямуювзаимодействуетсвамииливашейкомандой。Есливынеуверены,находитесьливывситуаци,икотораяможетсоздаватьпотенциальныйконфликтинтересов,проконсультируйтесьсосвоимруководителем。

Участиевдругихкомпанияхилиинвестициивдругиекомпании

Выивашиблизкиеродственникинедолжныобладатьзначительнойдолейучастиявкаки,хлибокомпаниях,являющихсяклиентами,конкурентамиилипоставщиками。Выдолжнысообщатьсвоемунепосредственномуруководителюолюбомучастиивстороннейкоммерческойдеятельности,котороеувасестьиликотороевыпланируете。Помимопотенциальногонарушениязаконодательстваобинсайдерскойторговле,собственностьилиинвестициитакогородамогутотрицательноповлиятьнавашуспособностьприниматьобъективныеделовыерешенияотименикомпаниииотвлекатьвасотвашихосновныхслужебныхобязанностейвкомпании。

Трудоустройствоближайшихродственников

Наймродственниковдолженбытьпредварительноутвержденисполнительнымдиректоромотделакадровкомпании科赫,вкоторойвыработаете。

Личнаядеятельность

отвсехнасожидается，чтомыуделяемвсенашевниманиеврабочевремерведениюКоммерческойдеятельностиКомпании。Нельзядопускать，чтобывашиличныедела，включаявашличныйбизнес，отвлекаливасотвыполнениявашихобязанностейвкомпанииилимешалиихисполнению。

Подарки,вознагражденияиразвлекательныемероприятия

МыгордимсяТем，чтоналаживаемпрочныеотношенияСКлиентами，Поставшиками，ПредставителямиГосударственныхоргановидругимиделовымипартнерами。Иногда，Еслиштодопустимозаконом，Можетбытьуместнообмениватьсянебольшимиподаркамиилиприглашатьнаразвлекательныемероприятия。АнализСитуациииздравыйсмыслимештКритическоезначениедляопределенияуместностиподаркаилиразвлечений。Избегайтеотношений，которыемогутсоздатьвпечатлениенеуместностиилиинымобразомвоздействоватьиливлиятьнавашуспособностьприниматьверныекоммерческиерешения。Предложение，дача，ВыпрашиваниеИлиПолучениеЛюбогоРодавзятокили«откатов»Строгозапрешено。

ОпределениеподарковМожетбытьоченьшироким。Онимогутвключатьвсебячто-то，чтоимееткакую-тоценность，например，наличныеилиихэквивалент，путешествия，транспортныеуслуги，предоставлениепомещения，еда，напитки，развлечения，пользованиематериалами，средствамиилиоборудованиемкомпании，недоступнымиилинепредлагаемымиширокойПублике，предложениятрудоустройства，ОбешаниеБудушегостаешегостастипениииииблаготворительныевзносы。

Недавайтеинепринимайтеценныевещиилинепроявляйтеинепозволяйтепроявлятьособогоотношенияксебекаки,хлибофизическихлиц,организацийилипредставителейгосударственныхорганов,намеревающихсявзаимодействоватьиливзаимодействующихскомпанией,конкурирующихснейилирегулирующихеедеятельность,заисключениемследующихслучаев:

• Этозаконно,этично,имеетограниченнуюценностьислужитнадлежащейкоммерческойцели。
• Этоненакладываетфактическихилимнимыхделовыхобязательств。
• Обнародованиеинформацииотакомдействиинепоставилобыкомпаниювнеловкоеположение。
• Полученосоответствующееодобрение。

СледушеетакжеотноситсяКВручениюИлиполучениюценныхвещей：

• Категорическизапрещаетсявручатьиприниматьподаркиввидеденег。
• Категорическизапрещаетсявручатьиприниматьподарочныекарты,сертификатыидругиеденежныеэквиваленты,включаяте,которыедействительнытолькоприпокупкевмагазине。Существуютвариантыобмена,когдаполучательобмениваетподарокначто——тодругоеилидажеполучаетденьгивместоподарка。Исключениявозможнылишьвопределенныхобстоятельствахидопустимытольковтомслучае,еслибылисоблюденытребованиякомпании科赫передсоответствующимутверждением。ЭтоисключениенеотноситсякгосударственнымслужащимвСШАилииностраннымгосударственнымслужащимзапределамиСША。
• Непытайтесьполучитькакие——либоценныевещиуклиентов,поставщиков,государственныхслужащихилиделовыхпартнеров。
• Следуетсообщатьолюбомнесоответствующемзапросекакой——либоценнойвещиотклиентов,поставщиков,государственныхслужащихилиделовыхпартнеров。
• Вручениеилиполучениекакой——либоценнойвещидолжнобытьутвержденонепосредственнымруководителемсотрудника,еслистоимостьвручаемойилиполучаемойвещипревышает100долларовСША。
• Вручениелюбойценнойвещидолжнобытьограниченотеми,ктонесетпрямуюответственностьзапредметсделки,кромеслучаев,когдаучастиедругихлицможетсчитатьсяразумнонеобходимымдлядостижениязаконнойкоммерческойцелирасходов。
• Предоставлениеилиполучениеподарков,приглашениеилиучастиевразвлекательныхмероприятияхилидругиевознаграждениямогутпотребоватьихдокументированиясвашейстороны。Предоставлениеилиполучениеподарковтакжеможетпривестиквозникновениюналогооблагаемогодоходаувасилиполучателя。Выдолжныпониматьэтитребованияидействоватьвсоответствиисними。

Этичноевзаимодействиесгосударствомилипредприятиямивсобственностигосударстватребуетсоблюденияследующихруководст,вособенновслучаяхпредоставленияценныхвещейгосударственнымслужащим。Дополнительнаяинформацияовзаимодействиисгосударством,включаяопределениегосударства,находитсявразделеовзаимодействиисгосударством。Неразрешайт,енепредлагайт,енепредоставляйтеинепередавайтекакие——либоценныевещи,прямоиликосвенно,сцельювознагражденияилиоказаниянеправомерноговлияниянакакого——либополитическогодеятеляилигосударственногослужащего,илиихподрядчикаилиагента。

Действуютследушиедополнительныетребования：

• Внекоторыхюрисдикцияхстоимостьподаркагосударственнымслужащимиработникампредприятийвсобственностигосударстваможетбытьограниченасуммойсущественнониже100долларовСША。Следуетсоблюдатьтребованиякомпаники科赫предварительномуутверждению,документированиюиотслеживаниюприпредоставлениикаки,хлибоценныхвещейгосударственномуслужащему。
• ПрипредоставленииценныхвещейгосударственнымслужащимстранкромеСШАилисотрудникампредприятийвсобственностигосударствавнеСШАдействуюттребованиякомпании科赫онезависимойпроверке。

Требования,связанныеспредоставлениемкаки,хлибоценныхвещей,особенногосударственномуслужащемуилисотрудникупредприятиявсобственностигосударства,могутбытькомплекснымиитребоватьпривлеченияпредставителяотделасоблюденияправовыхиэтическихнорм,отделасвязейсгосударственнымиучреждениямииобщественностьюилиюридическогоотдела。Необходимо,чтобывыпонималиэтитребованияидействоваливсоответствиисними。

Дополнительнаяинформацияокоррупцииивзяточничествевобластиторговлиприведенавразделеоборьбескоррупциейивзяточничествомнастоящегокодекса。

Решениеконфликтовинтересов

Есливысчитаете,чтосуществуетрисквозникновенияконфликтаинтересов,фактическийилимнимый,сообщитевсюнеобходимуюинформациюсвоемуруководителю,вюридическийотделиливотделсоблюденияправовыхиэтическихнорм。Большинствоконфликтовинтересовможнорешитьвзаимоприемлемымспособом,нонанихнеобходимоотреагировать。

Инсайдерские и личные сделки

Впроцессевыполнениясвоихежедневныхслужебныхобязанностейвыможетесталкиватьсясконфиденциальнойинформацией,касающейсякоммерческойдеятельностикомпанииилитакихтретьихсторон,какклиенты,поставщики,потенциальныеобъектыприобретенияилиучастникисовместныхпредприятий。

Компаниииеесотрудникамзапрещаетсяпокупать，продаватьилиинымобразомпередаватьценныебумагиэмитента，покаониобладаютсущественнойнепубличнойинформацией，касающейсяэтогоэмитентаилиегоценныхбумаг。Крометого，Вынедолжныделитьсявнутрикорпоративнойинформациейсдругимилюдьми，ТоЕстьвынедолжныраскрыватьтакуюинформациюДругимЛицамлицам。Еслитретьилицавсвоихдействияхруководствуютсяпереданнойвамиинформацией，существуетвероятностьтого，чтовымоглинарушитьзаконивасможетожидатьсерьезноенаказание。

Знаниевамисущественнойнепубличнойинформациинамоментпокупкиилипродаживамиценнойбумагикакого-либоэмитентаможетбытьдостаточнымоснованиемдлятого，чтобыэтобылопризнанонарушениемзаконодательстваобинсайдерскойторговле。Можетнеиметьзначения，ИспользуетеливынасамомделеинформациюПрипокупкеилипродаже。

Ниже приводятся некоторые примеры«ценных бумаг»:

• ОсновныеИлипривилегированныеАкциикомпании，Долевоеучастиевоооилидругиеформывладения。
• Облигации，ТакиекакКорпоративныеоблигации。
• Вторичныеценныебумаг,итакиекакфьючерсы,опционы,купоныилисвопы,связанныесосновнымиакциямикомпании。

«Существенной»считаетсяинформация,которуюрациональныйинвесторсчиталбыважнойприпринятиирешенияопокупке,удержанииилипродажеценнойбумаги。Важнойможетбытьипозитивная,инегативнаяинформация。

Нижеприводятсянекоторыевозможныепримерыважнойинформации：

• Прогнозы будущей прибыли или убытков。
• Информацияотносительнопотенциальногоилипредполагаемогослияния,реализации,поглощенияилисовместногопредприятия。
• изменениявсоставевысшегоруководства。
• Важныеновыепродуктыиоткрытия。
• Предстояшеебанкротствоилипроблемысфинансовойликвидностью。
• Серьезныйсудебныйпроцесс。
• Приобретениеилипотеряважногоклиентаилипоставщика。
• ЗначительныеизменениявкредитномРейтингеиликредитномстатусе。

Информациясчитается«непубличной»дотехпор,покаонанебудетфактическираскрыташирокомукругуинвесторовипоканепройдетдостаточновременидлятого,чтобыэтаинформациямоглабытьоцененаширокимкругоминвесторов。

Вслучаенарушениязаконодательстваобинсайдерскойторговлевыителюд,икоторымвыраскрыливнутреннююинформацию,можетеподвергнутьсясерьезномууголовномуилиадминистративномунаказанию,включаязначительныештрафыитюремноезаключение。,Крометоговыможетеподвергнутьсамукомпаниюзначительнымштрафам。

Ограниченияприличнойторговле

Вдополнениексоблюдениюзаконодательстваобинсайдерскойторговлеприведениивашейличнойторговливыдолжнысоблюдатьследующиеограничения:

• Непокупайт,енепродавайтеинепередавайтеинымобразомценныебумагиопределенногоэмитента,такиекаккорпоративныеакцииилиоблигации,есливыполучилиинформацию,чтосделкисценнымибумагамиэтогоэмитентазапрещены。
• Непокупайт,енепродавайтеинепередавайтеинымобразомлюбоеимущество,фьючерсыиливторичныеценныебумагинаимущество,котороезапрещенокомпанией科赫。
• Личнаяторговляценнымибумагами,например,торговляценнымибумагамиключевогоклиента,конкурирующейкомпанииилипоставщикакомпании科赫,недолжнасоздаватьконфликтинтересов。

Этиограничениятакжераспространяютсяначленоввашейсемьиидругихпроживающихсвамилиц。Выобязаныобеспечитьсоблюдениеэтихправилсостороныэтихлюдей。Данныеограничениятакжеприменяютсяклюбомусчету、надкоторымувасестьконтрольилидискреционноеполномочиепоторговле,дажееслиэтотсчетненавашеимя。Есливыявляетесьсотрудникомсдоступомкконфиденциальнойинформации,выдолжнысоблюдатьтребованиякомпании科赫вотношениидопускактакойинформациипередсделкой。